相關(guān)解讀：《廣東省地方金融監(jiān)管局關(guān)于<非法集資舉報獎勵辦法>的實(shí)施細(xì)則》的政策解讀

　　粵金監(jiān)〔2020〕32號

　　第一章  總則

　　第一條 為鼓勵廣大群眾積極提供非法集資線索,，有效打擊非法集資行為，根據(jù)相關(guān)法律,、法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）,、《非法集資舉報獎勵辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）精神，結(jié)合我省實(shí)際,，制定本實(shí)施細(xì)則,。

　　第二條  非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國家金融管理法律規(guī)定,，向社會公眾（即不特定對象）吸收資金的行為,。未向社會公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對特定對象吸收資金的,，不屬于本實(shí)施細(xì)則所指的非法集資,。

　　非法集資行為的認(rèn)定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理,。

　　第三條  任何自然人,、法人或其他組織均有權(quán)舉報非法集資行為。對發(fā)生在廣東省行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為的舉報獎勵適用本實(shí)施細(xì)則。

　　第四條  舉報獎勵工作遵循屬地管理,、分級負(fù)責(zé)的原則,，由各級處置非法集資工作的牽頭機(jī)構(gòu)（以下簡稱“處非牽頭機(jī)構(gòu)”）具體負(fù)責(zé)舉報獎勵的實(shí)施工作。由上級處非牽頭機(jī)構(gòu)受理的非法集資行為涉及跨地區(qū),，且案件由兩個或兩個以上地區(qū)分別查處的,，舉報獎勵的實(shí)施部門由該上級處非牽頭機(jī)構(gòu)確定。

　　公安部門,、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)按職責(zé)協(xié)同處非牽頭機(jī)構(gòu)做好舉報獎勵實(shí)施相關(guān)工作,。

　　第五條 舉報人可通過電話、傳真,、電子郵件、書信,、走訪等方式向處非牽頭機(jī)構(gòu)舉報非法集資線索,，也可以向公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報,，然后由該部門轉(zhuǎn)報同級處非牽頭機(jī)構(gòu),。

　　第六條 舉報人提供的舉報材料包括以下內(nèi)容：

　　（一）舉報情況說明,，包括被舉報人的姓名或名稱,、非法集資行為發(fā)生的時間、地點(diǎn),、主要事實(shí)等,；

　　（二）能夠證明非法集資行為的有關(guān)證據(jù),，包括書面證據(jù),、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

　?。ㄈ┡e報人對舉報事項(xiàng),、內(nèi)容和證據(jù)的真實(shí)性承諾；

　?。ㄋ模┡e報人的名稱或姓名與聯(lián)系方式,；

　　（五）舉報受理單位要求提供的其他材料,。

　　第七條  省,、市、縣（區(qū)）處非牽頭機(jī)構(gòu),、公安部門,、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)向社會公布本地區(qū)、本部門的舉報獎勵聯(lián)系方式,。為方便案件查處,，鼓勵群眾優(yōu)先向非法集資行為實(shí)施地的相關(guān)地區(qū),、相關(guān)部門舉報。

　　第二章  獎勵條件

　　第八條  舉報獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

　?。ㄒ唬┡e報人的身份信息可以查明,；

　　（二）舉報線索對案件的查處具有利用價值,；

　?。ㄈ┡e報線索事先未被有關(guān)部門掌握。

　　第九條  有下列情形之一的,，不屬于舉報獎勵范圍：

　?。ㄒ唬┓婪逗吞幹梅欠Y工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報；

　?。ǘ┥虡I(yè)銀行等機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索,；

　　（三）舉報人涉嫌非法集資違法犯罪的,；

　?。ㄋ模┡e報線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序，但對嫌疑人抓捕,、追贓挽損有推動作用的線索除外,；

　　（五）舉報人采取盜竊,、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報線索的,；

　　（六）無法查證舉報人的身份信息的,；

　?。ㄆ撸┢渌环溪剟畹那樾巍?/p>

　　第十條  舉報獎勵的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┩环欠Y行為被兩個或兩個以上舉報人分別舉報的,，獎勵最先舉報人。最先舉報人是指在時間上第一個向處非牽頭機(jī)構(gòu),、公安部門,、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報非法集資行為的舉報人。如其他舉報人提供的舉報內(nèi)容對案件查處有幫助的,，可酌情給予獎勵,。

　　（二）兩個或兩個以上舉報人聯(lián)名舉報同一非法集資行為的,，按同一舉報獎勵,，獎勵由聯(lián)名舉報人集體或者委托授權(quán)領(lǐng)取、自行分配。

　?。ㄈ┩慌e報人向多個處非牽頭機(jī)構(gòu)分別舉報同一非法集資行為的,，僅由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎勵，不予重復(fù)獎勵,。

　?。ㄋ模τ诳缡》欠Y行為的舉報，可不受省外是否給予獎勵限制,，可參照本條前三項(xiàng)有關(guān)規(guī)定給予獎勵,。我省是案件主辦地的，由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎勵,；案件主辦地是外省的,，可由我省案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)視情予以獎勵。

　　第三章  獎勵方式及標(biāo)準(zhǔn)

　　第十一條 舉報獎勵資格條件的審查認(rèn)定采取“一案一議”或集中處理的方式,。其中,，采取集中處理方式辦理舉報獎勵的，原則上每半年至少開展一次,。特別重要的線索應(yīng)及時予以認(rèn)定并發(fā)放獎勵。

　　第十二條  公安部門,、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)自采用舉報線索之日起5個工作日內(nèi)向同級處非牽頭機(jī)構(gòu)通報情況,。對于擬采取“一案一議”方式實(shí)施舉報獎勵的案件，處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)通報情況之日起15個工作日內(nèi)會同同級公安部門,、行業(yè)主（監(jiān)）管部門審核決定是否對舉報人予以獎勵,；對于擬采取集中處理方式實(shí)施舉報獎勵的案件，按照本實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定執(zhí)行,。對于決定予以獎勵的,，應(yīng)及時通知舉報人領(lǐng)取獎勵。

　　第十三條  舉報獎勵的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì),、涉案金額和案件影響等因素綜合確定,，具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：   

　　（一）舉報線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用,，并對被舉報的非法集資行為開展初步調(diào)查后,，即給予舉報人200元以上1000元以下的獎勵；

　?。ǘ┍慌e報的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的,，自行政處罰后，給予舉報人1000元以上5000元以下獎勵,；

　?。ㄈ┍慌e報的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案偵查后，給予舉報人5000元以上20000元以下的獎勵,；

　?。ㄋ模┍慌e報的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上或在全國有較大影響的案件，自刑事判決生效后,，根據(jù)實(shí)際情況,，再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵。

　　對于舉報線索符合上述（一）項(xiàng)的情形并給予獎勵的,，不影響（二）（三）（四）項(xiàng)獎勵的實(shí)施,，已發(fā)放的（一）項(xiàng)的獎勵不予扣減；對于舉報線索同時符合上述（三）,、（四）項(xiàng)情形的,，在案件立案偵查后先給予舉報人5000元以上20000元以下的獎勵，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵,；對于被處以行政處罰后,，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對照上述（三）（四）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行,，但在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎勵相應(yīng)扣減,。

　　第十四條  本著鼓勵舉報的原則，各市如果財(cái)力許可,，舉報獎勵標(biāo)準(zhǔn)可高于但不應(yīng)低于本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),。

　　第十五條  舉報人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)提出領(lǐng)取獎勵金的申請。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取的,，視為放棄獎勵,。領(lǐng)取獎勵的地點(diǎn)和方式應(yīng)充分尊重舉報人的意見，堅(jiān)持便利舉報人的原則,。

　　第四章  監(jiān)督管理

　　第十六條  舉報獎勵資金由各級處非牽頭機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報并納入同級財(cái)政預(yù)算,，專款專用,，并按規(guī)定開展舉報獎勵資金使用績效自評,。為支持商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)做好非法集資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、可疑線索移送等工作,，可根據(jù)工作開展的實(shí)際情況,，予以相應(yīng)的物質(zhì)或精神鼓勵，相關(guān)的鼓勵措施不按本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的舉報獎勵標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,。

　　第十七條  處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全舉報獎勵檔案（包括舉報記錄,、核查處理情況、獎勵領(lǐng)取記錄,、資金發(fā)放憑證等）,，加強(qiáng)對獎勵資金申請,、審批和發(fā)放工作的監(jiān)督管理，接受財(cái)政,、審計(jì),、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告,。

　　第十八條  舉報獎勵有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度,，未經(jīng)舉報人書面同意，不得以任何方式泄露舉報人身份,、聯(lián)系方式,、舉報內(nèi)容等信息，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益,。

　　第十九條  舉報人故意捏造事實(shí)誣告他人,，或者弄虛作假騙取獎勵的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,。但是,，舉報人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實(shí)的情形除外。

　　第二十條  舉報獎勵有關(guān)實(shí)施部門的工作人員在辦理舉報獎勵過程中玩忽職守,、徇私舞弊的,，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)處理,。

　　第五章  附則

　　第二十一條  各市可依據(jù)本實(shí)施細(xì)則制定本地區(qū)非法集資舉報獎勵辦法，并報省處非牽頭機(jī)構(gòu)備案,。各市在本實(shí)施細(xì)則印發(fā)前已施行的舉報獎勵辦法,，與本實(shí)施細(xì)則不沖突的,，可以繼續(xù)施行,。

　　第二十二條  當(dāng)有關(guān)舉報同時適用于本實(shí)施細(xì)則和其他現(xiàn)行的有關(guān)獎勵規(guī)定時，應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則對舉報人進(jìn)行獎勵,。對于是否按照其他獎勵規(guī)定另行給予獎勵,，由有關(guān)部門決定。

　　第二十三條  各市處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi),，向省處非牽頭機(jī)構(gòu)報送上一季度本地區(qū)非法集資舉報獎勵實(shí)施情況,。

　　第二十四條  本實(shí)施細(xì)則由廣東省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2020年5月1日起實(shí)施,，有效期5年,。原《廣東省金融辦關(guān)于<非法集資舉報獎勵辦法>的實(shí)施細(xì)則》（粵金函〔2017〕341號）同時廢止。